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监管层及时出手整顿配资界

来源:网络整理   作者:采集侠   日期:2019-08-16 03:51

监管层及时出手整顿配资界

随着今年股市回暖,监管密切关注场外配资,除了屡次提醒风险并压实券商主体责任外,监管也在考虑采用技术手段防范配资风险。

券商中国记者获悉,深圳证监局18日上午召开深圳辖区证券公司分支机构监管工作会议,会上强调要严防死守场外配资,监管部门正在开发一套监控场外配资的软件。这里文章主要讲述的内容是监管层及时出手整顿配资界通过这个文章让大家可以很好的了解配资市场行情,希望这里的总结对大家有所帮助。

2015年杠杆牛时期,大量配资公司利用系统外部接入的机会,通过恒生HOMS系统大搞场外配资活动。在后来的场外配资清理整治过程中,监管层叫停了券商系统的外部接入功能。

“而如今,配资公司的操作手法是利用券商系统进行分仓交易。”有市场人士透露,有些配资公司会以私募机构身份在券商开户并使用其资管系统,部分业务通过分仓从而达到规避监管的目的。

也有些网上交易系统本身存在缺陷,可以被一些配资公司利用,破解相关接口后做配资平台。配资公司的技术人员破解了相关的接口后,用配资平台或者伞形账号直接接入进来。

对此,证监会也密切关注,并依法加强对交易全过程的监管。证监会官网225日晚间发布信息,首次表明监管层对场外配资报道增多的情况将密切关注,并将依法加强对交易的全过程监管。证监会要求各证券公司严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

38日,证券业协会在北京召集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和严禁配资。同日,深圳证监局在深圳也召开了相关会议。与此同时,已有地方证监局迅速行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。37日和38日,广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈,内容均涉及严禁场外配资。

华东一家券商的技术人士告诉券商中国记者,以技术手段监控场外配资的方式是可行的。尽管券商还未收到通知,但他认为,监管可以对客户行为特征进行建模分析,然后将模型统一下发给券商,券商实时报送数据给监管,可以一定程度达到监控场外配资的作用。


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